公告日期：2026-04-30

中国国际金融股份有限公司

关于上海硅产业集团股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易之

2025年度持续督导意见

独立财务顾问

北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

签署日期：二〇二六年四月

声明和承诺

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）接受委托，担任上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“上市公司”或“公司”） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”）。本独立财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，出具本持续督导意见。

1、本持续督导意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供方已承诺上述有关资料均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担因违反上述承诺而引致的个别和连带的法律责任。

2、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，确信上市公司信息披露文件真实、准确、完整。

3、本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。

4、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。

释 义

在本持续督导意见中，除非文义载明，以下简称具有下列含义：

《中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司发行股
本持续督导意见 指 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之2025年度持续督导
意见》

上市公司、公司、沪硅 指 上海硅产业集团股份有限公司
产业

海富半导体基金 指 海富半导体创业投资（嘉兴）合伙企业（有限合伙）

晶融投资 指 共青城晶融投资合伙企业（有限合伙）

产业基金二期 指 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司

上海闪芯 指 上海闪芯企业管理合伙企业（有限合伙）

中建材新材料基金 指 中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）

上海国际投资 指 上海国际集团投资有限公司，曾用名为上海上国投资产管理有限公司，
已于2025年8月26日变更为现名称

混改基金 指 中国国有企业混合所有制改革基金有限公司

交易对方 指 海富半导体基金、晶融投资、产业基金二期、上海闪芯、中建材新材料基
金、上海国际投资、混改基金

新昇晶投 指 上海新昇晶投半导体科技有限公司

新昇晶科 指 上海新昇晶科半导体科技有限公司

新昇晶睿 指 上海新昇晶睿半导体科技有限公司

标的公司 指 新昇晶投、新昇晶科、新昇晶睿

标的资产 指 新昇晶投46.7354%股权、新昇晶科49.1228%股权、新昇晶睿48.7805%股
权

沪硅产业通过发行股份及支付现金的方式向交易对方购买其持有的新昇
本次交易、本次重组 指 晶投46.7354%股权、新昇晶科49.1228%股权、新昇晶睿48.7805%股权，
并向不超过35名（含35名）特定投资者发行股份募集配套资金

独立财务顾问、中金公 指 中国国际金融股份有限公司
司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法（2025年修正）》

《 财 务 顾 问 管 理 办 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

法》
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