公告日期：2026-04-23

国联民生证券承销保荐有限公司

关于上海皓元医药股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”或“本保荐机构”）作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用的情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289 号）同意，公司向不特定对象发行 82,235.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民
币 100 元，发行数量为 822,350 手（8,223,500 张）。本次发行的募集资金总额为
人民币 822,350,000.00 元，扣除不含税的发行费用 10,612,390.15 元，实际募集资
金净额为 811,737,609.85 元。上述募集资金已于 2024 年 12 月 4 日全部到位，容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 12 月 5 日出具了《验资报告》（容
诚验字[2024]200Z0069 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

募集资金基本情况表

单位：人民币元

发行名称 2024 年度向不特定对象发行可转换公司债券

募集资金到账时间 2024 年 12 月 4 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

项目 金额

一、募集资金总额 822,350,000.00

减：直接支付发行费用 10,612,390.15

二、募集资金净额 811,737,609.85

减：

以前年度已使用金额 86,792,225.37

本年度使用金额 286,852,211.17

现金管理金额 30,000,000.00

银行手续费支出及汇兑损益 481.14

加：

募集资金利息收入 9,682,111.57

三、报告期期末募集资金专户余额 417,774,803.74

注：报告期末，募集资金专户与用于现金管理的募集资金金额合计为 447,774,803.74 元。二、募集资金管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

202……
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