公告日期：2025-06-24

国泰海通证券股份有限公司

关于广东利扬芯片测试股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“组织券商”）受委托担任黄兴、海南扬致企业管理合伙企业（有限合伙）、海南扬宏企业管理合伙企业（有限合伙）、黄主、谢春兰（以下合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）方式减持所持有的广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”或“利扬芯片”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，国泰海通就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至 2025 年 6 月 20 日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例
情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 黄兴 1,745,800 0.86%

2 海南扬致企业管理合伙企 1,750,150 0.86%

业（有限合伙）

3 海南扬宏企业管理合伙企 1,294,850 0.64%

业（有限合伙）

4 黄主 6,324,900 3.12%

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

5 谢春兰 797,500 0.39%

注：以上持股比例按 2025 年 6 月 20 日公司总股本 202,434,834 股计算。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 6,582,643 股，受让方获配后，本次询价转让情
况如下：

序 转让股东名称 转让股份数量（股）占总股本比 占所持股 转让股份来
号 例 份比例 源

1 黄兴 1,745,800 0.86% 100.00% 首发前股份

2 海南扬致企业管理合伙企业 1,579,493 0.78% 90.25% 首发前股份
（有限合伙）

3 海南扬宏企业管理合伙企业 1,294,850 0.64% 100.00% 首发前股份
（有限合伙）

4 黄主 1,165,000 0.58% 18.42% 首发前股份

5 谢春兰 797,500 0.39% 100.00% 首发前股份

合计 6,582,643 3.25% 55.26% -

（三）转让方式

出让方作为上海证券交易所科创板上市公司利扬芯片首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于国泰海通向投资者发送《广东利扬芯片测试股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）
之日（即 2025 年 6 月 17 日，含当日）前 20 个交易日利扬芯片股票交易均价的
70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数……
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