公告日期：2026-04-02

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2026-016
转债代码：118020 转债简称：芳源转债

广东芳源新材料集团股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

累计转股情况：广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）
向不特定对象发行可转换公司债券“芳源转债”自2023年3月29日起开始转股，截至2026年3月31日，“芳源转债”共有人民币32.60万元已转换为公司股票，转股数量为17,492股，占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的0.00342%。
未转股可转债情况：截至2026年3月31日，“芳源转债”尚未转股的可转
债金额为人民币64,167.40万元，占“芳源转债”发行总量的99.94922%。

本季度转股情况：2026年1月1日至2026年3月31日期间，“芳源转债”共
有人民币10,000元已转换为公司股票，转股数量为536股，转股来源为公司回购专用证券账户中的股份。

一、可转换公司债券基本情况

（一）发行上市情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685
号）同意注册，公司于 2022 年 9 月 23 日向不特定对象发行 6,420,000 张可转换
公司债券，每张面值 100 元，共计募集资金人民币 64,200.00 万元。本次发行的
可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 9 月 23 日至 2028 年
9 月 22 日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]301 号文同意，公司 64,200.00 万元
可转换公司债券于2022年11月 7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“芳源转债”，债券代码“118020”。

根据相关法律法规规定及《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“芳
源转债”转股期间为 2023 年 3 月 29 日至 2028 年 9 月 22 日，初始转股价格为
18.62 元/股。

（二）转股价格调整情况

1、鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划终止以及部分激励对象离职，公司
于 2023 年 10 月 27 日完成回购注销 106 名激励对象所持有的已获授但尚未解除
限售的第一类限制性股票 1,433,000 股，自 2023 年 10 月 30 日起，“芳源转债”
转股价格由 18.62 元/股调整为 18.63 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月
27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“芳源转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-085）。

2、2025 年 12 月 12 日至 2026 年 1 月 5 日，因触发“芳源转债”转股价格
向下修正条款，根据《募集说明书》的相关条款规定以及 2026 年第一次临时股
东会的授权，公司于 2026 年 1 月 21 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过
了《关于向下修正“芳源转债”转股价格的议案》，同意将“芳源转债”的转股
价格由 18.63 元/股向下修正为 14.00 元/股，修正后的转股价格自 2026 年 1 月 23
日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 1 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“芳源转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2026-008）。

二、可转债本次转股情况

“芳源转债”的转股期为 2023 年 3 月 29 日至 2028 年 9 月 22 日（如遇法定
节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日期间，“芳源转债”共有人民币 10,000
元已转换为公司股票，转股数量为 536 股，转股来源为公司回购专用证券账户中的股份。

截至 2026 年 3 月 31 日，“芳源转债”共有人民币 32.60 万元已转换为公司
股票，转股数量为 17,492 股，占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的0.00342%。

截至 2026 年 3 月 31 日，“芳源转债”尚未转股……
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