公告日期：2026-04-23

中信证券股份有限公司

关于

陕西莱特光电材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二零二六年四月

目录

目录...... 2
声 明...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

一、发行人基本情况 ...... 4

二、本次发行情况 ...... 25

三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 ...... 26
四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响

公正履行保荐职责情形的说明 ...... 28
第二节 保荐人承诺事项 ...... 30
第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论...... 32

一、本次发行履行了必要的决策程序 ...... 32
二、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断

以及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ...... 32

三、保荐人对本次证券上市的推荐结论 ...... 34
第四节 对公司持续督导期间的工作安排 ...... 36

声 明

本保荐人及保荐代表人根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的简称具有相同含义。

第一节 本次证券发行基本情况

一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况概览

公司名称：陕西莱特光电材料股份有限公司

英文名称：Shaanxi Lighte Optoelectronics Material Co.,Ltd.

法定代表人：王亚龙

成立日期：2010 年 2 月 21 日，股份公司设立于 2014 年 8 月 13 日

住所：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼

邮政编码：710114

联系电话：029-88338844

传真：029-88338844*8000

公司网址：http://www.ltom.com

电子信箱：ir@ltom.com

本次证券发行类型：向不特定对象发行可转换公司债券
（二）主营业务

公司是一家以 OLED 有机材料为主的新材料平台型企业，主要业务涵盖
OLED 终端材料与 OLED 中间体的研发、生产和销售。公司依托 OLED 有机材
料技术优势，积极向医药中间体、钙钛矿材料等新兴领域延伸，同时布局石英电子纤维布等高端电子材料，构建多元化新材料业务布局。

报告期内，公司主要产品包括 OLED 终端材料、OLED 中间体及医药中间体。
公司 OLED 终端材料产品涵盖红、绿、蓝三色发光层材料、空穴传输层材料、电子阻挡层材料和电子传输层材料等 OLED 器件核心功能层材料。目前，Red
Prime 材料、Green Host 材料、Red Host 材料、Green Prime 材料在客户端实现量
产供应；蓝光系列材料及 CGL 材料处于客户端验证测试阶段。同时，公司在超荧光材料、叠层器件用材料、蓝色磷光材料、高色域显示及敏化显示技术用 TADF
材料等前沿技术方向积极布局储备，持续的技术创新为产品升级与新品开发提供了有力支撑，持续巩固行业领先优势。公司 OLED 中间体产品以咔唑、三嗪、呋喃、蒽等片段的衍生物为主，重点进行了氘代类产品布局，主要销往海外市场。公司医药中间体产品主要为化学药中间体、农药中间体和化妆品原料，与国内外知名公司开展合作，相关项目均按计划有序推进。

产品服务方面，OLED 中间体是生产 OLED 终端材料的前端原材料，OLED
终端材料直接用于 O……
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