公告日期：2026-01-10

国泰海通证券股份有限公司

关于上海步科自动化股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称“步科股份”或“公司”）向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对步科股份向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 5 月 16 日出具的《关于同意上海步
科自动化股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1045号），同意上海步科自动化股份有限公司向特定对象发行股票的注册申请。公司
本次向特定对象发行 A 股股票对应的 6,832,206 股于 2025 年 7 月 21 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司总股本由 84,000,000 股增加至 90,832,206 股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的股票，涉及限售股股东数量
为 14 名，持有限售股共计 6,832,206 股，占公司总股本 90,832,206 股的 7.52%，
限售期自发行结束之日起 6 个月。该部分限售股份将于 2026 年 1 月 21 日起上
市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为 6,832,206 股。

（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 1 月 21 日。

（三）本次限售股上市流通明细清单

持有限售 持有限售 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 股占公司 流通数量 股数量
（股） 总股本比 （股） （股）
例

1 华泰资产管理有限公司 1,439,905 1.59% 1,439,905 0

2 诺德基金管理有限公司 984,425 1.08% 984,425 0

3 鹏华基金管理有限公司 587,716 0.65% 587,716 0

4 华安证券资产管理有限公司 470,173 0.52% 470,173 0

5 贺伟 440,787 0.49% 440,787 0

6 前海中船（深圳）智慧海洋私募 440,787 0.49% 440,787 0

股权基金合伙企业（有限合伙）

7 王福新 440,787 0.49% 440,787 0

8 郭伟松 440,787 0.49% 440,787 0

9 广发证券股份有限公司 440,787 0.49% 440,787 0

10 董易 337,937 0.37% 337,937 0

11 J.P.Morgan Securities plc 220,393 0.24% 220,393 0

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