公告日期：2026-03-21

国联民生证券承销保荐有限公司

关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

2025 年持续督导跟踪报告

保荐机构 国联民生证券承销保荐 上市公司简称 博瑞医药

有限公司

保荐代表人 黄丹青、邵航 上市公司代码 688166

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号）核准，并经上海证券交易所同意，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,000,000 股，每股发行价格为人民币 12.71 元，募集资金总额 521,110,000.00 元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81,125,361.23 元后，募集资金净额为人民币 439,984,638.77 元。上述募集资金已
于 2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。

2022 年 1 月 27 日，博瑞医药向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券
交易所上市。2023 年 11 月 18 日，博瑞医药以简易程序向特定对象发行股票。
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为博瑞医药首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券和以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对博瑞医药进行持续督导。

根据中国证监会《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可(2024)1911 号）要求，国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”）已完成发行股份购买民生证券 99.26%股份并募集配套资金相关事项。国联民生收购民生证券后将全资子公司国联民生承销保荐确定为投资银行业务整合后的
业务开展主体。经前期与上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证监会相关司局的充分沟通与协
商，2025 年 9 月 23 日民生证券将投资银行客户和业务迁移并入国联民生承销保
荐（详见《国联民生证券股份有限公司关于投资银行业务整合及客户与业务迁移的公告》，公告编号：2025-062 号）。

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”） 向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，国联民生承销保荐通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2025 年度持续督导工作报告如下：

一、2025 年度持续督导工作情况

序 工作内容 实施情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 导制度，并制定了相应的工作计划。

应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与博瑞医药签订承销及保荐协
2 工作开始前，与上市公司签署持续督导 议，该协议明确了双方在持续督导期间的权
协议，明确双方在持续督导期间的权利 利和义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场走访、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解博瑞医药业务情
况，对博瑞医药开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公

司违法违规事项公开发表声明的，应于 2025 年度博瑞医药在持续督导期间未发生
4 披露前向上海证券交易所报告，并经上 按有关规定须保荐机构公开发表声明的违
海证券交易所审核后在指定媒体上公 法违规情况。

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺……
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