公告日期：2026-03-27

国联民生证券承销保荐有限公司

关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

发行可转换公司债券并在科创板上市之保荐总结报告书

2022 年 1 月 27 日，博瑞医药向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券
交易所上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对博瑞医药进行持续督导。

根据中国证监会《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可(2024)1911 号）要求，国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”）已完成发行股份购买民生证券 99.26%股份并募集配套资金相关事项。国联民生收购民生证券后将全资子公司国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）确定为投资银行业务整合后的业务开展主体。经前期与上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限
责任公司、中国证监会相关司局的充分沟通与协商，2025 年 9 月 23 日民生证券
将投资银行客户和业务迁移并入国联民生承销保荐（详见《国联民生证券股份有限公司关于投资银行业务整合及客户与业务迁移的公告》，公告编号：2025-062号）。

截至目前公司向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期限已满，国联民生承销保荐根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国联民生证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 徐春

保荐代表人 黄丹青、邵航

三、公司基本情况

公司名称 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

证券代码 688166

注册资本 42246.505 万元

注册地址 苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋

主要办公地址 苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋

法定代表人 袁建栋

实际控制人 袁建栋、钟伟芳

董事会秘书 丁楠

联系电话 0512-62620988

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 1 月 27 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
在持续督导期间，……
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