公告日期：2025-07-14

民生证券股份有限公司

关于希荻微电子集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“希荻微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定对公司首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 12 月 14 日下
发《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3934 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001 万股，并于 2022 年 1 月 21 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 40,001 万股，其中有限售条件流通股368,899,235 股，无限售条件流通股 31,110,765 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，原始限售期为自公司
首次公开发行并上市之日起 36 个月；2022 年 3 月，因触发延长锁定期承诺，公司
股东戴祖渝、唐娅、佛山市迅禾企业咨询管理合伙企业（有限合伙）和唐虹持有的
公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月至 2025 年 7 月 21 日，具体详见公司于
2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于延长股份
锁定期的公告》（公告编号：2022-010）。本次上市流通的限售股股东数量为 4 名，限售股数量共计 162,674,857 股，占公司股本总数的 39.65%，现限售期即将届满，该
部分限售股将于 2025 年 7 月 21 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

中有限售条件流通股 368,899,235 股，无限售条件流通股 31,110,765 股。

（一）股票期权激励计划行权

因公司实施《广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”），公司股本在本次上市流通的限售股形成后因2021 年股票期权激励计划的行权登记合计新增 8,987,394 股，具体情况如下：

序号 股份变动 股份变动事项 股份变动数 公告索引

日期 量（股）

《2021 年股票期权激励计划
1 2022 年 3 2021 年股票期权激励计划 1,480,270 第一个行权期第一次行权结
月 15 日 第一个行权期第一次行权 果暨股份变动公告》（公告编
号：2022-011）

《2021 年股票期权激励计划
2 2022 年 7 2021 年股票期权激励计划 3,044,935 第一个行权期第二次行权结
月 8 日 第一个行权期第二次行权 果暨股份变动公告》（公告编
号：2022-046）

《2021 年股票期权激励计划
3 2022 年 9 2021 年股票期权激励计划 771,809 第一个行权期第三次行权结
月 26 日 第一个行权期第三次行权 果暨股份变动公告》（公告编
号：20……
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