公告日期：2026-04-28

百奥泰生物制药股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（陈旻湖）

报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人陈旻湖先生，现任公司独立董事，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境
外永久居留权，博士学位，内科学专业。1984 年至今任职于中山大学附属第一医院，历任住院医生、主治医生、副教授、教授；2025 年 4 月至今任公司独立董事。

本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一） 出席股东会、董事会情况

2025 年度，本人在任职期间均亲自出席公司召开的董事会及股东会，认真审阅了公司提供的各项会议材料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出建设性意见或建议。报告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对各议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

独立董 董事会 是否连续两 列席股
事姓名 应参加 实际出席情况 次未亲自参 东会次
次数 亲自出席 委托 缺席 加会议 数

陈旻湖 5 5 0 0 否 2

（二） 董事会专门委员会工作情况

2025 年度在本人任职期内，公司共召开提名委员会 1 次。

本人作为提名委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》及专门委员会工作细则相关要求出席相关会议，会议召集召开均符合法定程序，相关事项决策已履行必要审批程序及信息披露义务，符合法律法规及公司章程规定；本人履职期间无无故缺席情况，对相关议案进行认真审查，对提名候选人任职资格开展审慎研究，切实履行了提名委员会委员的责任与义务。

（三） 独立董事专门会议情况

报告期内，公司第三届董事会独立董事根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《独立董事工作制度》，召开独立董事专门会议 1 次，审议公司 2026 年度日常关联交易事项。本人均亲自出席会议，认为该等项关联交易事项不会损害公司及股东的利益，因此同意将相关议案提交至董事会审议。

（四） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人参加了公司 2025 年度审计工作沟通的事前沟通会议，听取了公司内审部门及会计师事务所的汇报。

（五） 与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极参加公司 2025 年半年度科创板创新药行业集体业绩说明会、广东辖区 2025 年投资者网上集体接待日及 2025 年第三季度业绩说明会，认真听取并梳理投资者提出的意见与建议。在出席股东会过程中，重点关注需中小股东单独计票的相关议案表决情况，切实维护中小股东合法权益。同时，本人持续履行职责，对公司信息披露工作开展监督，保障信息披露真实、准确、完整、
及时、公平，充分保障投资者特别是中小投资者的知情权，切实维护公司及全体股东的整体利益。

（六） 在公司现场工作情况及上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人通过出席股东会、董事会及各专门委员会会议、业绩说明会等多种形式，全面了解公司生产经营、财务管理及内部控制运行状况，持续跟踪重大事项推进情况，及时掌握公司经营动态，认真勤勉履行独立董事职责。期间，本人通过邮件、电话等多种渠道与公司董事、高级管理人员及相关业务部门保持常态化沟通，及时获悉重大事项进展。同时，本人持续关注外部宏观环境、行业变化及市场舆情对公司的影响，动态掌握公司运营情况……
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