公告日期：2026-04-28

百奥泰生物制药股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（廖健）

报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人廖健先生，现任公司独立董事，1970 年 1 月出生，中国国籍，硕士学
位。2010 年 12 月至 2016 年 12 月任广州恒远彩印有限公司副总经理；2020 年
12 月至今任珠海拓钰咨询服务有限公司监事；2021 年 2 月至今任广州赛诺汇德创新投资中心（有限合伙）执行事务合伙人；2025 年 4 月至今任公司独立董事。
本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一） 出席股东会、董事会情况

2025 年度，本人在任职期间均亲自出席公司召开的董事会及股东会，认真审阅了公司提供的各项会议材料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出建设性意见或建议。报告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对各议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

独立董 董事会 是否连续两 列席股
事姓名 应参加 实际出席情况 次未亲自参 东会次
次数 亲自出席 委托 缺席 加会议 数

廖健 5 5 0 0 否 2

（二） 董事会专门委员会工作情况

2025 年度在本人任职期内，公司共召开审计委员会会议 4 次，提名委员会 1
次。

本人作为审计委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》及专门委员会工作细则相关要求出席相关会议，会议召集召开均符合法定程序，相关事项决策已履行必要审批程序及信息披露义务，符合法律法规及公司章程规定；本人履职期间无无故缺席情况，对公司审计工作实施监督检查，参与公司内部与外部审计之间的沟通协调，审核公司财务信息及其披露情况，对公司募集资金使用、关联交易等事项进行审慎审议，及时掌握公司审计工作安排及进展情况，切实发挥审计委员会专业职能与监督作用。

本人作为提名委员会主任委员，严格按照《上市公司治理准则》及专门委员会工作细则相关要求召集和主持相关会议，会议召集召开均符合法定程序，相关事项决策已履行必要审批程序及信息披露义务，符合法律法规及公司章程规定；本人履职期间无无故缺席情况，对相关议案进行认真审查，对提名候选人任职资格开展审慎研究，切实履行了提名委员会委员的责任与义务。

（三） 独立董事专门会议情况

报告期内，公司第三届董事会独立董事根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《独立董事工作制度》，召开独立董事专门会议 1 次，审议公司 2026 年度日常关联交易事项。本人均亲自出席会议，认为该等关联交易事项不会损害公司及股东的利益，因此同意将相关议案提交至董事会审议。

（四） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，参加了公司2025 年度审计工作沟通的事前沟通会议，听取了公司内审部门及会计师事务所的汇报，与会计师事务所就 2025 年度审计工作安排积极探讨和交流。

作为审计委员会委员，本人与公司内部审计部门保持日常沟通，审阅公司的内部审计计划及报告，督促公司内部审计计划的实施，指导内部审计部门的有效运作，认真履行审计委员会的职责，提高了公司的审计工作质量。

（五） 与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极参与公司 2025……
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