公告日期：2026-04-02

西部证券股份有限公司

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

提前赎回“阿拉转债”

的核查意见

保荐人（主承销商）

（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）

西部证券股份有限公司

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

提前赎回“阿拉转债”的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）为上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对阿拉丁提前赎回“阿拉转债”的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】72 号文同意注册，公司于 2022
年 3 月 15 日向不特定对象发行了 387.40 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 38,740.00 万元。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕88 号文同意，公司 38,740.00 万
元可转换公司债券于 2022 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“阿拉转债”，债券代码“118006”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“阿拉转债”自
2022 年 9 月 21 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 63.72 元/股。公司历
次转股价格调整情况如下：

因公司实施 2021 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 26 日起转股价格调整
为 45.23 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 20 日在上交所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-037）。

因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司分别于 2022 年 12
股东大会，审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，并于
2022 年 12 月 19 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正
可转债转股价格的议案》，自 2022 年 12 月 21 日起，“阿拉转债”转股价格由
45.23 元/股调整为 39.88 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修正“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-090）。

公司于2023年6月15日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 20.6484 万股，本次股权激励归属
登记使公司总股本由 141,313,907 股变更为 141,520,391 股。公司于 2023 年 6 月
16 日召开公司第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的议案》，“阿拉转债”转股价格由 39.88 元/股调整为
39.86 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 6 月 20 日开始生效。具体内容详见公
司于 2023 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿
拉丁生化科技股份有限公司关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-022）。

因公司实施 2022 年度权益分派方案，自 2023 年 7 月 7 日起转股价格调整为
28.29元/股，具体内容详见公司于2023年7月3日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2022 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。

因公司实施 2023 年度权益分派方案，自 2024 年 5 月 21 日起转股价格调整
为 19.99 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 14 日在上交所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2023 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-027）。

因公司实施 20……
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