公告日期：2025-08-29

智洋创新科技股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司 ”）董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性、维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管理人员因任期届满、辞任、被解除职务及其他原因导致董事、高级管理人员实际离职等情形。

第二章 离职情形与生效条件

第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。

第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第五条 非职工代表董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日起自动离职；
职工代表董事任期届满未获连任的，自相关职工代表大会决议通过之日起自动离职。

第六条 股东会可以决议解任董事（职工代表董事由职工代表大会解任），决议作出
之日解任生效。

第七条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，自董事会收到辞职报告时
生效。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

第八条 董事、高级管理人员的任职资格应当符合有关法律、法规的规定。董事在任
职期间出现违反相关法律法规的情形时，公司将解除其职务。

第九条 董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。

第三章 移交手续与未结事项处理

第十条 董事及高级管理人员在离职生效后五个工作日内，应向董事会移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司要求移交的文件，公司可依规进行离任审计；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相关文件。
第十一条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十二条 董事、高级管理人员离职后，对其在任职期间作出的未履行完毕的公开承诺，仍需继续履行。公司应对董事、高级管理人员承诺履行情况进行跟踪监督。若离职董事、高级管理人员未履行承诺，公司有权采取法律手段追责追偿由此产生的部分或全部损失。

第四章 离职董事及高级管理人员的义务

第十三条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务干扰公司正常经营，或损害公司及股东的利益。

第十四条 离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职生效后两年内或就职时确定的任期届满后两年内仍然有效，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息，其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定。董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

第十五条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续核查，
不得拒绝提供必要文件及说明。

第十六条 已离职的董事、高级管理人员在任职期间执行公司职务时违反法律、行政
法规、部门规章或者《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述
赔偿责任不因其离职而免除。

第十七条 离职董事、高级管理人员的持股变动应当遵守以下规定：

（一）公司董事、高级管理人员在任期届满后离职的，离职后……
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