公告日期：2025-12-16

华泰联合证券有限责任公司关于

迪哲（江苏）医药股份有限公司

2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股
上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）2023 年度向特定对象发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对迪哲医药 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 3 日出具的《关于同意迪哲
（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3494 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,000,100 股，并于
2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为
400,000,100 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施上市后行权的 2020 年员
工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股，其限售期为行权之日起 36 个
月；该部分行权新增股份已于 2022 年 12 月 23 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记，行权后公司总股本增至 407,160,297 股。本次上市流通的限售股数量为 2,977,177 股，股东数量为 107 名。本次申请上市流通的限售
股占截至本核查意见出具日公司总股本比例为 0.65%，将于 2025 年 12 月 23 日
起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2020 年员工股份期权计划行权

在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因 2020 年员工股份期权计划行
权登记合计新增 4,942,823 股，具体情况如下：

序 股份变 股份变动事项 股份变动数 公告索引

号 动时间 量（股）

2023 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
2 月 16 期权计划第二个行权期 划第二个行权期第二次行权结
1 第二次行权新增的股份 991,073 果暨股份变动的公告》（公告编
日 完成登记 号：2023-007）

2024 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
1 月 15 期权计划第三个行权期 划第三个行权期行权结果暨股
2 行权新增的股份完成登 3,951,750 份变动的公告》（公告编号：2024-
日 记 02）

合计 - 4,942,823 -

（二）2022 年限制性股票激励计划归属

由于公司实施《迪哲（江苏）医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划》（以下简称“2022 年限制性股票激励计划”），在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因 2022 年限制性股票激励计划归属登记新增 7,319,966 股，具体情况如下：

序 股份变 股份变动

号 动时间 股份变动事项 数量 公告索引

（股）

2022 年度限制性股票激 《2022 年度限制性股票激励计
2024 年 励计划首次授予部分第 划首次授予部分第一类激励对
1 2 月 5 一类激励对象第一个归 3,550,000 象第一个归属期归属结果暨股
日 属期归属新增的股份完 份上市公告》（公告编号：202……
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