公告日期：2025-05-08

中信建投证券股份有限公司

关于浙江海正生物材料股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海正生物材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]847号）核准，浙江海正生物材 料股份有限公司（以下简称“海正生材”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行 股票5,066.9517万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币16.68元/股，募集 资金总额为人民币845,167,543.56元，扣除发行费用人民币94,306,379.88元，实 际募集资金净额为人民币750,861,163.68元。本次发行证券已于2022年8月16日在 上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、 “保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2022年8月16日至2025 年12月31日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 法规要求，中信建投作为持续督导保荐机构，于2025年4月10日至2025年4月11 日，对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

中信建投证券股份有限公司

（二）保荐代表人

魏尚骅、张兴华

（三）现场检查时间

2025年4月10日至2025年4月11日

（四）现场检查人员

魏尚骅、张天骁

（五）现场检查手段

1、与公司相关董事、高级管理人员访谈沟通；

2、查看公司生产经营场所；

3、查阅公司2024年度召开的历次三会文件；

4、查阅公司2024年度定期报告、临时公告等信息披露文件；

5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关合同及凭证等；
6、查阅公司内控制度文件；

7、查阅公司2024年度关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东会的议事规则及其他内部控制制度，2024年度股东会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料，并与公司相关董事、高级管理人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，2024年度，公司根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结构，《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司2024年度历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了公司信息披露制度，2024年度公司已披露的公告以及相关 资料，并与公司相关董事、高级管理人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，2024年度，公司制订了完整的信息披露制度，信 息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存 在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2024年度 三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董 事、高级管理人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，2024年度，公司资产完整，人员、财务、机构、 业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资 金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2024年度与募集资 金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关 重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、高级管理人……
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