公告日期：2025-10-11

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳英集芯科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对英集芯拟使用首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426号），公司获准以首次公开发行方式向社会公开发行人民币普通股 4,200.0000 万股。公司股票于
2022 年 4 月 19 日起在上海证券交易所科创板上市交易。本次发行前公司总股本
37,800.0000万股，发行后公司总股本增加至 42,000.0000万股，其中有限售条件流通股 38,329.4188 万股，无限售条件流通股 3,670.5812 万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月（因触发承诺的履行条件，锁定期延长 6 个月）。本次上市流通的部分限售股数量为 130,362,032 股。本次上市流通的限售股东为 4 名，
限售股数量共计 130,362,032 股，占公司目前股本总数的 30.36%，将于 2025 年
10 月 20 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票完成后总股本 420,000,000 股，
其中有限售条件流通股 383,294,188 股，无限售条件流通股 36,705,812 股。

2023 年 11 月 30 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（2023-068）。公司于 2023年 11月 27日完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属的股份登记工作，新增股份 4,770,660 股。本次变动后，公司总股本由 420,000,000 股增加至 424,770,660 股。

2024 年 5 月 11 日，公司披露了《深圳英集芯科技股份有限公司关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2024-036），公司于 2024 年 5 月 9 日完成了 2022 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属的股份登记工作，新增股份24,000股。本次变动后，公司总股本由424,770,660股增加至424,794,660股。

2024 年 10 月 31 日，公司披露了《深圳英集芯科技股份有限公司关于 2022
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股票上
市公告》（公告编号：2024-067），公司于 2024 年 10 月 29 日完成了 2022 年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一批次归属的股份登记工作，新增股份 1,104,250 股。本次变动后，公司总股本由 424,794,660 股增加至425,898,910 股。

2024 年 11 月 27 日，公司披露了《深圳英集芯科技股份有限公司关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次归属结果暨股票上
市公告》（公告编号：2024-071），公司于 2024 年 11 月 25 日完成了 2022 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次归属的股份登记工作，新增股份 3,339,495 股。本次变动后，公司总股本由 425,898,910 股增加至429,238,405 股。

2025 年 5 月 10 日，公司披露了《深圳英集芯科技股份有限公司关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期第二批
次归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-038），公司于 2025 年 5 月 8
日公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期第二批次归属的股份登记工作，新增股份 93,000 股，本次变动后，公司股本总数由 429,……
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