公告日期：2026-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于

思特威（上海）电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票并上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二六年四月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人马磊、张铁根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

除另有说明外，本发行保荐书中简称和术语的涵义与《思特威（上海）电子科技股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》释义部分内容一致。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5

三、发行人基本情况...... 6

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 9

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 10

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 ......11
第二节 保荐人承诺事项 ...... 12
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 13

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13

三、保荐机构结论性意见...... 13
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 14

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 14

二、本次发行符合相关法律规定...... 14

三、发行人的主要风险提示...... 19

四、发行人的发展前景评价...... 20

五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 21

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

募集说明书 指 《思特威（上海）电子科技股份有限公司 2026 年度向特定对象
发行 A 股股票募集说明书》

公司、发行人、上市 指 思特威（上海）电子科技股份有限公司
公司、思特威
本次发行/本次向特

定对象发行/本次向 指 发行人 2026 年度向特定对象发行 A 股股票

特定对象发行股票
发行保荐书/本发行 指 中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有
保荐书 限公司向特定对象发行股票并上市之发行保荐书

A 股 指 获准在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人
民币认购和进行交易的普通股股票

控股股东、实际控制 指 XU CHEN，徐辰先生
人

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《证券期货法律适用 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、
意见第 18 号》 指 第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意
见——证券期货法律适用意见第 18 号》

保荐人/主承销商/中 指 中信建投证券股份有限公司
信建投证券
审计机构/安永会计 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
师
法律顾问/竞天律师 指 北京市竞天公诚律师事务所

中国 指 中华人民共和国，包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政
区和中国台湾地区

境内 指 中华人民共和国境内区域，就本募集说明书而言，不包括中国台
湾地区、中国香港特别行政区及中国澳门特别行政区

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。