公告日期：2025-11-15

国泰海通证券股份有限公司

关于上海睿昂基因科技股份有限公司使用自有资金支付
募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为承接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“睿昂基因”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，对使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,390.00 万股，本次发行价格为每股人民币 18.42 元，
募集资金总额为人民币 25,603.80 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 6,124.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。上述募集资金
已于 2021 年 5 月 11 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
于 2021 年 5 月 11 日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141 号）。

上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与公司子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行分别签署了三方监管协议、四方监管协议及五方监管协议。
二、募集资金投资项目情况

截至2025年9月30日，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后的投资项目及实施进度如下：

单位：人民币/万元

序 项目名称 投资总额 调整前募集 调整后募集 截至2025年9月30 实施
号 资金投资额 资金投资额 日累计投入金额 进度

1 肿瘤精准诊断试剂产业 26,086.44 26,086.44 5,500.00 5,528.15 已结项
化项目-试剂产业化项目

肿瘤精准诊断试剂产业

2 化项目-试剂研发中心项 23,368.56 23,368.56 6,000.00 5,118.06 实施中
目

3 国内营销网络升级建设 17,212.20 17,212.20 4,000.00 4,179.20 已结项
项目

4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 3,979.70 4,167.81 已结项

合计 81,667.20 81,667.20 19,479.70 18,993.22

三、公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因

根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款的规定“募集资金投资

项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外

产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六

个月内实施置换”。公司在募投项目实施期间，公司存在使用自有资金支付募投

项目所需资金并拟以募集资金等额置换的情形，具体原因如下：

（一）公司募投项目在实施过程中需要支付项目人员的工资、奖金、补贴等

相关薪酬费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，基本

存款账户是存款人的主办账户，存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金

和现金的支取，应通过该账户办理。

（二）根据税务机关、社会保险及住房公积金等有关部门的要求，公司的社

会保险、住房公积金及各项税费等费用的缴纳等均通过银行托收方式进行，若通

过多个银行账户支付在实际操作中存在困难。

因此，为提高运营管理效率，提高资金使用效率，降低财务成本，公司在募

投项目后续实施期间，拟根据《上市公司募集资金监管规则》相关要求及实际情

况并经相关审批后，通过自有资金预先支付……
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