公告日期：2025-08-28

成都先导药物开发股份有限公司

对外投资管理制度

二〇二五年八月

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 对外投资的审批权限......2
第三章 股权投资......3
第四章 委托理财......6
第五章 证券投资......6
第六章 期货和衍生品交易......7
第七章 与专业投资机构共同投资......10
第八章 其他对外投资...... 11
第九章 对外投资的转让与收回......12
第十章 对外投资的财务管理及审计......13
第十一章 附 则...... 13

成都先导药物开发股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）
的对外投资行为，提高公司对外投资决策合理性和科学性，规避对
外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理规则》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
等法律、法规、规范性文件及《成都先导药物开发股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本
成都先导药物开发股份有限公司对外投资管理制度（以下简称“本
制度”）。

第二条 本制度所称的对外投资是指公司及其控股子公司为获取未来收益
而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产等
作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于下列投资
行为：

（一）股权投资：新设公司、对现有子公司或参股公司进行增资或
股权受让，并购，股权置换，向创业企业进行股权投资，与私募基
金共同投资等投资行为；

（二）委托理财：公司委托银行等金融机构对其财产进行投资和管
理或者购买相关理财产品的行为；

（三）证券投资：股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投
资基金、债券等有价证券及其衍生品投资；

（四）开展期货和衍生品交易；

（五）法律法规规定的其他对外投资行为。

本制度的对外投资不含新设全资子公司及对全资子公司进行增资。

第三条 对外投资应遵循的基本原则：遵守国家法律法规的规定，符合公司
发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济
效益。

第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称
“子公司”）的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司对外投资实行逐级审批和专业管理制度。

公司股东会、董事会和总经理为公司对外投资的决策者，各自在其
权限范围内，对公司的对外投资作出决策，其他任何部门和个人无
权作出对外投资的决定。

第六条 公司对外投资应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规、公司
章程以及《成都先导药物开发股份有限公司股东会议事规则》、《成
都先导药物开发股份有限公司董事会议事规则》及本制度等规定的
权限履行审批程序。

第七条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交股东会批准：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者
为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

（二）交易的成交金额占公司市值的 50%以上；

（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市
……
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