公告日期：2025-08-28

成都先导药物开发股份有限公司

独立董事工作制度

二〇二五年八月

目 录

第一章 总则......1
第二章 独立董事任职资格......2
第三章 独立董事的提名、选举和更换......5
第四章 独立董事的权利和义务......6
第五章 附则......12

成都先导药物开发股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为完善成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，
促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称《管
理办法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规
则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的有关规定，并结合公司实际情况，制定本成都先导药物开发股份有限公
司独立董事工作制度（以下简称“本制度”）。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、
实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客
观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关
法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，
维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董事应当在董事会中
发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。

第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制
人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名会计专
业人士。

公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略
与可持续发展委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会由独立董事中会计专业

人士担任召集人。

第六条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。
第二章 独立董事任职资格

第七条 担任公司独立董事的人士应当具备下列基本条件：

（一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的
资格；

（二） 符合本制度规定的独立性要求；

（三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则；

（四） 具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等
工作经验；

（五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六） 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和
《公司章程》规定的其他条件。

第八条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定：

（一） 《公司法》等关于董事任职资格的规定；

（二） 《公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；

（三） 《管理办法》的相关规定；

（四） 中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或
者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监
事的通知》的规定（如适用）；

（五） 中共中央组织部……
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