公告日期：2026-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于晶科能源股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可
转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，以及 2023 年度向不特定对象发行可转
换公司债券的保荐人，履行持续督导职责期限至 2025 年 12 月 31 日止，目前持
续督导工作的期限已经届满。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金、2023 年度向不特
定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，中信建投证券将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司

2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

3、主要办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦北塔 2206 室
4、法定代表人：刘成

5、本项目保荐代表人：陈昶、张世举

6、项目联系人：陈昶

7、联系电话：021-68801539

8、是否更换保荐人或其他情况：否
三、上市公司的基本情况

1、发行人名称：晶科能源股份有限公司

2、证券代码：688223

3、注册资本：1,000,520.3695 万元

4、注册地址：江西省上饶经济技术开发区迎宾大道 1 号

5、主要办公地址：上海市闵行区申长路 1466 弄 1 号晶科中心

6、法定代表人：李仙德

7、实际控制人：李仙德、陈康平、李仙华

8、联系人：蒋瑞

9、联系电话：021-51808688

10、本次证券发行类型：首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券

11、本次证券发行时间：2022 年 1 月 17 日（首次公开发行股票）、2023 年
4 月 20 日（向不特定对象发行可转换公司债券）

12、本次证券上市时间：2022 年 1 月 26 日（首次公开发行股票）、2023
年 5 月 19 日（向不特定对象发行可转换公司债券）

13、本次证券上市地点：上海证券交易所

四、保荐工作概述

保荐人根据有关法律法规及中国证监会和上海证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，按有关规定指定陈昶、张世举两名保荐代表人负责晶科能源首次公开发行股票并在科创板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作，持续
督导期均至 2025 年 12 月 31 日止。保荐人及保荐代表人对晶科能源首次公开发
行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券所做的主要保荐工作如下：
（一）尽职推荐阶段

中信建投证券作为晶科能源首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向上海证券交易所递交申请文件后，积极配合上海证券交易所的审核及中国证监会注册工作，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所及中国证监会的问询意见进行答复并保持沟通；在取得中国证监会同意注册的批复后，按照上海证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。
（二）持续督导阶段

1、督导公司完善规范运作，关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平。

2、督导公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目的进展情况，完善公司募集资金管理制度建设。

3、督导公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作和……
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