公告日期：2026-04-23

财信证券股份有限公司

关于威腾电气集团股份有限公司 2025 年度
以简易程序向特定对象发行 A 股股票
之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层
二〇二六年四月

声 明

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”“保荐机构”）接受威腾电气集团股份有限公司（以下简称“威腾电气”“发行人”“公司”）的委托，担任威腾电气 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，出具本发行保荐书。

保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称“《上市审核规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所（下称“上交所”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

（如无特别说明，本文件相关用语与《威腾电气集团股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同）

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 本次证券发行的基本情况 ...... 4

一、保荐机构名称...... 4

二、具体负责本次推荐的保荐代表人...... 4

三、项目协办人及其他项目组成员...... 4

四、本次保荐的发行人证券发行的类型...... 4

五、发行人基本情况...... 5
六、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况说明...... 9

七、本机构的内部审核程序与内核意见...... 9
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 11
第三节 本机构对本次证券发行的推荐意见...... 12

一、推荐结论...... 12

二、本次证券发行决策程序...... 12

三、本次证券发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件...... 13

四、本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件...... 13
五、关于发行人落实《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关

事项的指导意见》有关事项的核查意见...... 19
六、关于本次证券发行符合《上市审核规则》有关简易程序规定的说明... 20
七、本次发行符合《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意
见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称“《证券期货法律适用

意见第 18 号》”）的相关规定...... 22
八、关于本次向特定对象发行中私募投资基金发行对象登记备案情况的核查

意见...... 23
九、关于保荐机构和发行人为本次证券发行有偿聘请第三方行为的核查意见

...... 23

十、发行人存在的主要风险...... 24

十一、对发行人发展前景的简要评价...... 29

第一节 本次证券发行的基本情况

一、保荐机构名称

财信证券股份有限公司。
二、具体负责本次推荐的保荐代表人

汤金海，男，现任财信证券股权融资部业务主管，保荐代表人。曾主要负责
绝味食品等 A 股 IPO 项目以及塞飞亚、五新科技等拟 IPO 项目的辅导，张家界、
兰州黄河、芒果超媒、华升股份、华昌化工、绝味食品、中原特钢、东方热电、九龙电力、洪城水业等上市公司再融资、重整或并购重组项目。其在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

周睿，男，现任财信证券股权融资部总经理助理，保荐代表人。曾主要负责或参与了迪亚环境、汇杰设计等 A 股 IPO 项目的上市准备工作，主要负责株洲云龙企业债、益阳市城投公司债等债券项目的发行承销工作，负责成远矿业、皓志科技、瑞德尔、桓基股份等新三板挂牌项目工作。其在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

（后附“保荐代表人专项授权书”）
三、项目协办人及其……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。