公告日期：2025-05-14

民生证券股份有限公司

关于广州市品高软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广州市品高软件股份有限公司（以下简称“品高股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责品高股份上市后的持续督导工作，持续督导期间为2021年12月30日至2024年12月31日。2024年12月31日，持续督导期已届满，民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 袁莉敏、刘思超

联系电话 020-38927661

公司名称 广州市品高软件股份有限公司

证券代码 688227

注册资本 113,055,275元

注册地址 广州市天河区思成路45号品高大厦

主要办公地址 广州市天河区思成路45号品高大厦

法定代表人 黄海

实际控制人 黄海、刘忻、周静

董事会秘书 李淼淼

联系电话 020-83649147

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021年12月30日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会注册，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

品高股份首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人有效执行并完善防止大股东、实际控制人、其他关联机构违规占用发行人资源的制度；

2、督导发行人有效执行并完善防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

4、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；

5、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

6、持续关注发行人为……
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