公告日期：2026-03-21

国泰海通证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查
意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦
州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许[2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 10,305,736 股，每股面值人民币 1.00 元，每股
发行价格为 29.11 元，募集资金总额为人民币 299,999,974.96 元，扣除不含税的发行费用人民币 3,943,396.22 元后，实际募集资金净额为人民币 296,056,578.74元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集
资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（容诚验
字[2023]110Z0012 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

项目 金额

募集资金净额 296,056,578.74

减：期初累计已使用募集资金的金额 123,485,320.46

减：本期已使用募集资金的金额 45,561,477.69

减：募集资金结余利息补充流动资金的金额 1,352.54

加：募集资金专项账户银行利息收入 5,686,040.43

募集资金专户余额 132,694,468.48

其中：募集资金专户余额 22,694,468.48

使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额 110,000,000.00

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、管理及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

2023 年 9 月，公司、国泰海通证券股份有限公司与招商银行锦州分行营业
部、中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：

单位：元
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