公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票
持续督导保荐总结报告书

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）向特定对象发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对神工股份以简易程序向特定对象发行股票的事项进行尽职推荐和持续督导，持续督导期至 2025 年 12 月31 日。截至目前，持续督导期限已满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定对神工股份出具保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

主要办公地址 上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦

项目 内容

法定代表人 朱健

保荐代表人 姚巍巍、杨杭

联系电话 010-83939203、010-83939205

三、公司基本情况

项目 内容

公司名称 锦州神工半导体股份有限公司

证券代码 688233

注册资本 17,030.5736 万元

注册地址 辽宁省锦州市太和区中信路 46 号甲

主要办公地址 辽宁省锦州市太和区中信路 46 号甲

法定代表人 潘连胜

实际控制人 无

董事会秘书 常亮

联系电话 0416-7119889

本次证券发行类型 简易程序向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2023 年 10 月 12 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构严格依照《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、行政法规，以及中国证监会、上海证券交易所的相关监管规定，恪守执业准则与行业规范，秉持诚实守信、勤勉尽责的原则，针对公司本次向特定对象发行股票事项，对公司及其主要股东开展了全面审慎的专项尽职调查，组织编制本次发行的申请文件并出具保荐推荐文件；提交申请文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的发行审核工作，组织公司及相关中介机构对上海证券交易所、中国证监会的审核意见进行反馈答复，并与监管机构开展充分的专业沟通；按照上海证券交易所股票上市规则的要求，报送本次发行新增股份上市相关保荐文件，最终顺利完成公司本次向特定对

（二）持续督导阶段

神工股份……
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