公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

关于山东天岳先进科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“天岳先进”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就天岳先进使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935 号）核准，公司首次公开发行股票 42,971,105 股，每股发行价格为人民币 1 元，募集资金总额为人民币3,557,577,782.95 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币3,203,471,343.98 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2022]第 ZA10021 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目基本情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额

1 碳化硅半导体材料项目 250,000.00 200,000.00

合计 250,000.00 200,000.00

本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金（含超募资金），在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及全资子公司拟使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行适度、适时的现金管理，提高资金使用效率，增加公司资产收益，保障公司股东的利益。

（二）额度及期限

公司及全资子公司拟使用不超过人民币 15,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及期限内可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金专户。

（三）投资产品品种

公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金（含超募资金）用于购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等。投资产品不得用于质押，不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

（四）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（五）实施方式

董事会授权公司董事长在有效期及资金使用额度内行使该事项决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期
间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

（七）现金管理收益分配

公司及全资子公司进行现金管理所获得的收益将优先用于公司及子公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

四、对公司及子……
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