公告日期：2026-04-21

国泰海通证券股份有限公司

关于上海和元生物技术（集团）股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海和元生物技术（集团）股份有限公司（原和元生物技术（上海）股份有限公司）（以下简称“和元生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对和元生物 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
1,197,464,432.14 元。截至 2022 年 3 月 17 日，上述募集资金已全部到位，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕6-10 号）。

（二）募集资金使用及专户余额情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金已按计划投入使用完毕，专门用于
募集资金存储和使用的银行账户已注销，募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 1,197,464,432.14

加：利息收入 31,876,103.59

减：截至报告期末募集资金累计使用金额 1,228,850,031.21

其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出 1,024,028,272.67

补充流动资金支出 204,821,758.54

减：手续费支出 489,372.80

减：销户转入基本户 1,131.72

截至报告期末募集资金余额 0.00

减：用于现金管理的募集资金 0.00

截至报告期末募集资金专户余额 0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议（以下简称“《募集资金监管协议》”），保证募集资金监管的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

截至 2025 年 12 月 ……
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