公告日期：2026-03-19

中国国际金融股份有限公司

关于合肥晶合集成电路股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞954 号）同意注册，并经上海证券交易所批准，合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称“晶合集成”或“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“首次公开发行”或“本
次发行”）并于 2023 年 5 月 5 日在上海证券交易所上市。根据中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所的相关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司首次公开发行的保荐机构将履行持续督导的相关职责，持续
督导期为 2023 年 5 月 5 日至 2026 年 12 月 31 日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性
文件的要求，保荐机构对公司 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日期间（以下
简称“本持续督导期”）的规范运作情况等事项进行了专项现场检查，具体情况如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司

（二）现场检查人员：首次公开发行保荐代表人李义刚，项目组成员郭宇泽、黄泽瑞

（三）现场检查时间：2026 年 3 月 12 日

（四）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方
营状况以及承诺履行情况等。

（五）现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司本持续督导期内建立或更新的有关内控制度文件；核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管理场所。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况

检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会1议事规则、信息披露管理制度、对外投资管理制度等文件，收集了股东会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，对三会运作情况进行了核查，并对部分高级管理人员进行了访谈。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网站披露的相关信息进行比对。经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要生产经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

1 公司于 2025 年 8 月 28 日召开第二届董事会第二十五次会议并于 2025 年 9 月 16 日召开 2025 年第一次
临时股东会，审议通过了《关于取消公司监事会、变更经营范围并修订<公司章程>的议案》，公司将不再设置监事会与监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权

（四）募集资金使用情况

公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，现场检查人员审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核查了公司在本持续督导期内的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金进行现金管理的资料。

经核查，保荐机构认为：公司 2025 年 7-10 月陆续向合肥科技农村商业银行
提交 3 笔电汇付款申请，金额分别为 7,090,909 日元、6,483,996 日元、17,818,182
日元，因银行操作人员工作疏忽，未能按公司申请书约定的账户执行购汇付款作业，造成账号为 20000515418466600000057 及账号为 20000515418466600000164的募集资金专户内资金混用；公司在进行账务处理过程中发现该问题，及时将错用的资金调拨回原账户，银行……
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