公告日期：2026-05-23

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

2022 年度向特定对象发行 A 股股票募投项目结项

并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2022年度向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪2022年度向特定对象发行A股股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金总额 167,191.17 万元

募集资金净额 164,929.00 万元

募集资金到账时间 2023 年 4 月 6 日

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424 号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“2022 年再融资”）13,806,042 股，每股发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为 167,191.17 万元，扣除各项发行费
用（不含税）2,262.17 万元后，公司 2022 年再融资募集资金净额为 164,929.00 万
元。上述募集资金已于 2023 年 4 月 6 日到账，到位情况已经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》中披
露的募集资金用途及公司于 2024 年 10 月 1 日披露的《关于调整募集资金投资项
目并增加实施主体及实施地点的公告》，同意将 2022 年再融资募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，
调减的 25,000 万元将永久补充公司流动资金。该事项已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。公司 2022 年再融资募集资金总额扣除各项发行费用（不含税）后的使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 调整前拟使用募 调整后拟使用募
集资金投资额 集资金投资额

1 先进工艺平台芯片项目 71,765.22 71,765.22

2 稳定工艺平台芯片项目 69,973.68 44,973.68

3 面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目 21,899.16 21,899.16

4 补充流动资金 1,290.94 1,290.94

5 调整后-永久补充流动资金 - 25,000.00

合计 164,929.00 164,929.00

三、本次募投项目结项及募集资金节余情况

（一）本次拟结项募投项目的基本情况

公司 2022 年再融资募投项目建设期三年，截至目前，公司募集资金投资项
目“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”已达到预定可使用状态。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，公司将相关项目结项并将节余募集资金……
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