公告日期：2025-09-17

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州国芯科技股份有限公司

2025 年半年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“国芯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规的规定，负责国芯科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导工作制度，并制定了相应的工作
应的工作计划。 计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐人已与国芯科技签订《持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人 协议》，该协议明确了双方在持续督
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 导期间的权利和义务，并报上海证券
导期间的权利义务，并报上海证券交易 交易所备案。

所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2025 年上半年，国芯科技在持续督导
3 司违法违规事项公开发表声明的，应当 期间未发生按有关规定须保荐人公开
向上海证券交易所报告并经上海证券交 发表声明的违法违规情况。

易所审核后予以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

当自发现或应当发现之日起 5 个交易日 2025 年上半年，国芯科技在持续督导
4 内向上海证券交易所报告，报告内容包 期间未发生违法违规或违背承诺等事
括上市公司或相关当事人出现违法违 项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等。

保荐人通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 回访等方式，了解国芯科技经营情
尽职调查等方式开展持续督导工作。 况，对国芯科技开展了持续督导工
作。

督导上市公司及其董事、高级管理人员 保荐人督导国芯科技及其董事、高级
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券 管理人员遵守法律、法规、部门规章
交易所发布的业务规则及其他规范性文 和上海证券交易所发布的业务规则及

件，并切实履行其所作出的各项承诺。 其他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐人督促国芯科技依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东会、董事 全完善公司治理制度，并严格执行公
会以及董事和高级管理人员的行为规范 司治理制度。

等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐人对国芯科技的内控制度的设
制度，包括但不限于财务管理制度、会 计、实施和有效性进行了核查。国芯
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 科技进一步健全了内控制度符合，强
资金使用、关联交易、对外担保、对外 化了对法规的学习及执行，能够保证
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 公司的规范运行。

重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐人督促国芯科技严格执行信息披
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 关文件。

记载、误导性陈述或重大遗漏。

对上……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。