公告日期：2026-04-24

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州国芯科技股份有限公司

2025 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限 被保荐公司简称：苏州国芯科技股份有
公司 限公司

保荐代表人姓名：施韬、周丽涛 被保荐公司代码：688262

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3860 号）批复，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股
票 6,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资金
总额为 2,518,800,000.00 元，扣除各项发行费用 256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额为 2,262,376,075.82元。本次发行证券已于 2022年 1月 6日在上海证券交易所科创板上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“国泰海通”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 1
月 6 日至 2025 年 12 月 31 日。

在 2025年 1 月 1日至 2025 年 12月 31日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐人及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2025 年度持续督导情况报告如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导工作制度，并制定了相应的工作
应的工作计划。 计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐人已与国芯科技签订《持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人 协议》，该协议明确了双方在持续督
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 导期间的权利和义务，并报上海证券
导期间的权利义务，并报上海证券交易 交易所备案。

所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2025年，国芯科技在持续督导期间未
3 司违法违规事项公开发表声明的，应当 发生按有关规定须保荐人公开发表声
向上海证券交易所报告并经上海证券交 明的违法违规情况。

易所审核后予以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

当自发现或应当发现之日起 5 个交易日 2025年，国芯科技在持续督导期间未
4 内向上海证券交易所报告，报告内容包 发生违法违规或违背承诺等事项。
括上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等。

保荐人通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 回访等方式，了解国芯科技经营情
尽职调查等方式开展持续督导工作。 况，对国芯科技开展了持续督导工
作。

督导上市公司及其董事、高级管理人员 保荐人督导国芯科技及其董事、高级
遵守法律、法规、部门规章和上海证券 管理人员遵守法律、法规、部门规章
6 交易所发布的业务规则及其他规范性文 和上海证券交易所发布的业务规则及
件，并切实履行其所作出的各项承诺。 其他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐人督促国芯科技依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东会、董事 全完善公司治理制度，并严格执行公
会以及董事和高级管理人员的行为规范 司治理制度。

等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐人对国芯科技的内控制度的设
……
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