公告日期：2026-03-21

东海证券股份有限公司

关于湖北万润新能源科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“保荐机构”）作为湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称“万润新能”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，负责万润新能上市后的持续督导工作，对首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万
润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1635 号），湖北万润新能源科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通
股（A 股）21,303,795 股，并于 2022 年 9 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌
上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 63,911,383 股，首次公开发行 A 股后
总股本为 85,215,178 股，其中有限售条件流通股 66,241,771 股，无限售条件流通
股 18,973,407 股。2023 年 3 月 29 日，公司首次公开发行网下配售限售股 880,176
股上市流通；2023年5月，公司权益分派实施完成，公司总股本变更为126,118,463
股；2023 年 10 月 9 日，公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股
42,731,644股上市流通。2024 年3月 29日，公司首次公开发行部分限售股178,966股上市流通，解禁后，相关承诺主体继续履行公司上市发行前股东所持股份的限售安排及延长锁定期限等承诺，并实行自律管理。其中公司已离任董事晏绍康通过湖北量科高投创业投资有限公司、湖北红安高宏股权投资基金有限公司、湖北高泰云天股权投资基金有限公司分别间接持有公司股份 8,864 股、1,549 股、1,301股；公司控股股东、实际控制人刘世琦、李菲通过十堰市郧阳扶贫产业基金（有限合伙）间接持有公司股份 1,054 股；控股股东、实际控制人刘世琦的近亲属刘

股 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编
号：2024-006）。2024 年 5 月 27 日，公司首次公开发行部分限售股 4,875,438
股上市流通；2024 年 6 月 18 日，公司首次公开发行部分限售股 1,757,336 股上
市流通；2024 年 9 月 30 日，公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售
股 5,670,088 股上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，涉及限售股股东数量为 3 名，共解除限售并申请上市流通股份数量为 41,521,688 股，占目前公司总股本的比例为 32.9228%，原始限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月，但因公司控股股东、实际控制人刘世琦、李菲及其一致行动人十堰凯和企业管理咨询合伙企业（有限合伙）触发了延长股份锁定期的承诺履行条件，其持有的公司股份的限售期在原锁定期的基础上延长 6 个月，具体情
况详见公司于 2022 年 11 月 3 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-012）。现上述股
份锁定期即将届满，将于 2026 年 3 月 30 日起上市流通。

本次解除限售后，相关承诺主体将继续履行公司上市前所持首发前股份的相关承诺并进行自律管理。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2023年4月23日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三
次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关
于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意公司以资本公
积向全体股东每 10 股转增 4.8 股，转增完成后，公司总股本由 85,215,178 股增
加至 126,118,463 股。上述权益分派已实施完成，具体内容详见公司于 2023 年 5
月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-021）。

截至本核查意见……
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