公告日期：2026-04-24

国金证券股份有限公司

关于

厦门特宝生物工程股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二○二六年四月

声 明

保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
释 义...... 3
第一节 本次发行基本情况 ...... 5

一、保荐机构项目人员情况...... 5

二、发行人基本情况...... 5
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况...... 8

四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 9

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 10
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 12
第三节 对本次发行的推荐意见 ...... 13

一、保荐机构对本次发行上市的保荐结论...... 13

二、本次发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定...... 13

三、本次证券发行符合相关法律规定...... 13
四、公司不属于《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》和《关
于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》规定的需要惩处的企业范围，

不属于一般失信企业和海关失信企业...... 29

五、发行人存在的主要风险...... 29

六、保荐机构对发行人发展前景的评价...... 37

释 义

本发行保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
发行人、公司、特宝生 指 厦门特宝生物工程股份有限公司
物、上市公司
本次发行、本次可转换 指 厦门特宝生物工程股份有限公司向不特定对象发行可转换公
公司债券 司债券

募集说明书 指 厦门特宝生物工程股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集说明书

可转债 指 可转换公司债券

持有人 指 根据中国证券登记结算有限责任公司的记录在其名下登记拥
有本次可转债的投资者

转股 指 债券持有人将其持有的债券按照约定的价格和程序转换为发
行人股票

转股价格 指 本次可转债转换为发行人股票时，债券持有人需支付的每股
价格

回售 指 债券持有人按事先约定的价格将所持有的全部或部分债券卖
还给发行人

赎回 指 发行人按照事先约定的价格买回全部或部分未转股的可转债

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

国金证券、保荐机构 指 国金证券股份有限公司

发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所

发行人会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

东方金诚 指 东方金诚国际信用评估有限公司

募投项目 指 募集资金投资项目

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《证券期货法律适用 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十
意见第 18 号》 指 一条、第十三条、第四十……
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