公告日期：2026-03-28

国信证券股份有限公司

关于嘉兴中润光学科技股份有限公司

2026 年度申请综合授信及对子公司提供担保预计的

核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中润光学”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，对公司 2026 年度申请综合授信及对子公司提供担保预计的事项进行了核查，具体情况如下：

一、申请综合授信及担保额度预计事项概述

（一）授信的基本情况

为满足公司（含合并报表范围内的子公司，下同）生产经营和业务发展的需求，结合公司 2026 年度发展计划，2026 年度公司拟向银行或其他金融机构申请预计不超过人民币 12 亿元（或等值外币，含本数）的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、商业汇票开立及贴现、项目贷款、银行保函、保理、信用证相关业务、票据池业务、并购贷款等有关业务，具体授信业务品种、额度和期限以银行、其他金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于实际融资金额，最终融资金额以公司及子公司与金融机构签订的相关协议及实际发生额为准，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内相互调剂，授信额度在有效期内可循环使用。

（二）担保的基本情况

在前述授信额度范围内，为满足公司经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，2026 年度公司预计为全资子公司中润光学科技（平湖）有限公司（以下简称“平湖中润”）提供合计不超过 20,000.00 万元（或等值外币，含本数）的担保额度（含过往已发生且仍在担保期内的担保合同金额），担保的形式包括但不限于抵押、质押、留置、一般保证、连带责任保证、最高额担保及适用法律法规项下的其他担保形式。最终担保形式、起止时间以最终签订的担保合同约定为准。

本次担保预计不存在反担保。本次担保预计中，公司对该全资子公司在经营管理、财务、投资等方面均能有效控制，财务风险处于公司可有效控制的范围之内。

（三）授信及担保有效期

上述授信额度及担保额度预计尚需提交公司 2025 年年度股东会审议通过后生效。公司董事会提请股东会授权公司董事长或其授权人员根据公司实际经营情况的需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理公司向金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。上述授信额度及担保额度有效期为自 2025年年度股东会审议通过之日起 12 个月内，授信额度及担保额度在有效期限内可滚动使用。

（四）内部决策程序

公司第二届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过了《关于 2026 年度申请综合授信及对子公司提供担保额度预计的议案》，并同意提交董事会审议。
2026 年 3 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于 2026 年度申请综合授信及对子公司提供担保额度预计的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的相关规定，本次授信及担保额度预计事项尚需提交股东会审议。

自公司 2025 年年度股东会审议通过上述议案之日起，下述前期担保授权额
度同步终止。具体情况如下：公司于 2025 年 3 月 28 日召开公司第二届董事会第
七次会议，审议通过了《关于 2025 年度预计为子公司提供担保的议案》，同意公
司 2025 年在全资子公司平湖中润向银行申请综合授信额度时为其提供总额不超过人民币 10,000.00 万元的担保额度，最终担保金额以签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述担保预计额度有效期为自相关议案经第二届董事会第七
次会议审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2025 年 3 月 29 日披
露的《关于 2025 年度预计为子公司提供担保的公告》（公告编号：2025-012）。
（五） 担保预计基本情况

单位及币种：人民币，万元

担保方 被担保方 担保额度占 是否 是否
担保 被担 持股比 最近一期 截至目前 本次审议 上市公司最 担保预计 关联 有反
方 保方 例 资产负债 担保余额 担保额度 近一期净资 有效期 担保 担保
……
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