公告日期：2025-08-29

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于深圳市燕麦科技股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划调整事项及
预留授予部分第一个归属期符合归属条件事项的
独立财务顾问报告

二〇二五年八月

目 录

目 录 ...... 2
释 义 ...... 3
声 明 ...... 4
一、本激励计划已履行的必要程序 ...... 5
二、本次调整事项 ...... 7
三、本次限制性股票归属条件成就情况 ...... 8
四、结论性意见 ...... 11
五、备查信息 ...... 12

释 义

除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

燕麦科技、公司 指 深圳市燕麦科技股份有限公司

本激励计划 指 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划

《股权激励计划（草案）》 指 《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市燕麦
独立财务顾问报告、本报告 指 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整事
项及预留授予部分第一个归属期符合归属条件事项的
独立财务顾问报告》

限制性股票、第二类限制性 指 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励
股票 对象出资购买公司 A 股普通股

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日
必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票由
公司办理登记至激励对象个人证券账户的行为

归属条件 指 激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记所
需满足的获益条件

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票完
成登记的日期，归属日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信
息披露》

《公司章程》 指 《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

声 明

他山咨询接受委托，担任本激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问声明如下：

1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等规定，根据公司所提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的有关资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可……
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