公告日期：2026-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于西安康拓医疗技术股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查意
见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“康拓医疗”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对康拓医疗在 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,451.00 万股。募集资金总额为人民币 251,603,400.00 元，扣除不含税的发行费用人民币43,355,571.58元，募集资金净额为人民币 208,247,828.42 元。

募集资金已于 2021年 5月 13日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2021 年 5 月 13 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报
告》（众环验字[2021] 0800005 号）。
（二）募集资金使用和结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 254,254,643.41 元，2025
年年度使用募集资金 28,851,311.87元，募集资金账户余额为人民币 4,975,956.31元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益）。具体情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 251,603,400.00

减：支付发行费用 35,419,593.45

减：募投项目支出金额 111,217,533.93

其中：本报告期募投项目支出金额 28,851,311.87

减：募集资金置换预先投入金额 107,617,516.03

其中：募投项目投入金额 99,681,537.90

发行费支付金额 7,935,978.13

加：累计利息收入扣除手续费净额(含理财产品收益) 7,627,199.72

截至 2025 年 12月 31 日募集资金账户余额 4,975,956.31

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
（二）募集资金监管协议情况

公司与保荐机构及存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行分别于 2021年 4月 19日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，截至 2025 ……
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