公告日期：2026-03-04

国投证券股份有限公司

关于深圳微芯生物科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

二〇二六年三月

上海证券交易所：

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）接受深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）的委托，担任其 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。
保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语与《深圳微芯生物科技股份有限公司2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

目 录...... 2

一、发行人基本情况...... 4

（一）发行人概况 ...... 4

（二）发行人的主营业务 ...... 4

（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 14

（四）发行人存在的主要风险...... 17

二、本次发行情况...... 27

（一）发行证券的种类 ...... 27

（二）发行方式及发行时间...... 27

（三）发行对象及认购方式...... 27

（四）发行数量 ...... 28

（五）定价基准日、发行价格及定价原则...... 28

（六）限售期 ...... 29

（七）股票上市地点 ...... 29

（八）本次发行前滚存未分配利润的安排...... 29

（九）本次发行决议的有效期限...... 29

（十）募集资金总额及用途...... 29

三、保荐机构工作人员及其保荐业务执业情况...... 30

（一）本次具体负责推荐的保荐代表人...... 30

（二）项目协办人及其他项目组成员...... 31

四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系...... 31

五、保荐机构内部审核程序简介和内核意见...... 32

六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 33
（一）保荐机构承诺已按照法律法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定，
对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解发行人

经营状况及其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序。...... 33
（二）保荐机构同意推荐深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发

行 A 股股票证券发行上市，相关结论具备相应的保荐工作底稿支持。...... 33

（三）本保荐机构自愿按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，在上市

保荐书中做出如下承诺： ...... 33
（四）本保荐机构自愿按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，自证券上

市之日起持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。...... 34
（五）本保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会对推荐证券上市的规定，接受

证券交易所的自律管理。 ...... 34

七、对发行人本次发行是否履行决策程序的核查...... 34

八、保荐人关于本次募集资金投向属于科技创新领域的专项意见...... 35

（一）本次募集资金投向科技创新领域...... 35

（二）募投项目实施能够促进公司科技创新水平的提升...... 36

（三）核查意见 ...... 36

九、发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 36

十、对本次证券发行上市的推荐结论...... 38

一、发行人基本情况

（一）发行人概况

中文名称 深圳微芯生物科技股份有……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。