公告日期：2025-07-08

奥比中光科技集团股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的对外担保行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。

第二条 本制度所称“对外担保”，是指公司作为第三人为他人提供的
保证、抵押、质押及其他方式的担保，具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等，包括公司对控股子公司的担保及控股子公司之间互相提供的担保。公司及控股子公司为其自身债务提供担保不适用本制度。

第三条 本制度适用于公司及控股子公司。控股子公司是指公司持有其
超过50%的股份，或者能够通过决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

对外担保同时构成关联交易的，还应执行《奥比中光科技集团股份有限公司关联交易决策制度》的相关规定。

第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控
制对外担保可能产生的风险。

第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。
任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联人）不得采取任何非法形式强令或强制公司为第三方提供担保，公司对强令或强制提供担保的行为有权拒绝。

第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本制度规定经董事会或
股东会审议，未经公司董事会或股东会批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。

第七条 对外担保的管理部门为公司财务部门，公司其他部门应积极予
以协助。财务部门在对外担保过程中的主要职责如下：

（一）审查申请担保单位提供的相关资料；
（二）对申请担保单位的资信状况和担保风险进行评估；
（三）妥善保管担保合同及被担保人的文件；
（四）公司对外提供担保之后，及时做好对被担保人的跟踪、监督工作；
（五）向董事会秘书通报对外担保的有关情况；
（六）办理与对外担保有关的其他事宜。

第八条 董事会秘书向董事会报告对外担保的相关情况并负责组织董事
会或股东会的对外担保审批程序。

第二章 对外担保的审查和批准

第九条 公司不主动对外提供担保，确需对外提供担保的，由被担保企
业向公司提出申请。申请公司提供担保的企业应具有良好的经营状况和相应的偿债能力。

第十条 公司在决定提供担保前，应掌握被担保对象的资信状况。财务
部应要求担保申请人向公司提供以下资料：
（一）企业基本资料：包括营业执照、章程、法定代表人身份证明、与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；
（二）经营情况分析报告；
（三）最近一年审计报告和当期财务报表；
（四）与借款有关的主合同及与主合同相关的资料；
（五）本项担保的借款用途、预期经济效果；
（六）本项担保的借款还款能力分析；
（七）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁、行政处罚的说明；
（八）公司认为需要提供的其他有关资料。

第十一条 财务部门应根据担保申请人提供的基本资料，对担保申请人的
经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，审核其是否符合以下要求：
（一）依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；
（二）具有偿债能力；

（三）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或者良好的发展前景； （四）已提供过担保的，没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情形； （五）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力；
（六）提供的财务资料真实、完整、有效；
（七）公司能够对其采取风险防范措施；
（八）没有其他法律风险。

第十二条 在根据上述第十一条进行审核后，财务部门应当将审核意见向
首席财务官和总经理汇报。首席财务官和总经理审核同意后报董事会批准。

第十三条 公司对外担保必须经董事会审议，除应当经全体董事的过半数
通过外，还应当经出席董事会会议的2/3以上董事同意。

涉及关联交易的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，其表决权不计入表决权总数。

该董事会会议应当由过半数无关联关系的董事出席即可举行，董事会所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将……
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