公告日期：2025-07-25

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册
管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范
性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首
次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易
的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包
括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的
会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金
使用计划，组织募集资金的使用工作。

第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公
司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司
或控制的其他企业遵守本制度的规定。

第五条 公司的董事、审计委员会成员和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公
司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助
或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

公司主要股东不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得
利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获

取不正当利益。

第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理
事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简
称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户
不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应
当分别设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）
也应存放于募集资金专户管理。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监
管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户；

(二) 商业银行每月向公司出具专户银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；

(三) 保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
(四) 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实
施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签
署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问
变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相
关当事人签订新的协议。

第三章 与募集资金投资项目相对应的募集资金使用

第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用与募投
项目对应的募集资金（以下简称“募投资金”或“募集资金”）。
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