公告日期：2025-07-25

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司

对外担保决策管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）对
外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、
全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第8号——上市公司
资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政
法规、证券监管机构的规则以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情
况，特制定本管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人对于债
权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约
定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证，抵押及质押。
第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公司法》等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保产
生的债务风险为首要目标。

第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：
财务负责人及其下属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，
负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常
管理与持续风险控制；董事会秘书及其下属部门为公司对外担保的
合规性复核及信息披露负责部门，负责公司对外担保的合规性复核，
组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行对外担保管理制度信

第二章 公司对外担保应当遵守的规定

第五条 公司股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
第六条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。

应由董事会审批的对外担保，除应当经全体董事的过半数通过外，
必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。

董事会审议提供担保事项的，独立董事可以对担保事项是否合法合
规、对公司的影响以及存在的风险等发表独立意见。必要时，独立董
事可以聘请会计师事务所对公司累计和当期提供担保情况进行核查；
发现异常的，独立董事必要时可以向董事会和上海证券交易所报告
并公告。

第七条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议
通过：

(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

(二) 公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产50%以后提供的任何担保；

(三) 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期
经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

(四) 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

(五) 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一
期经审计总资产30%的担保；

(六) 对股东及其关联方提供的担保；

(七) 上海证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。

股东会审议前款第（五）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。

第八条 股东会在审议为股东及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
股东支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。

第九条 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议
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