公告日期：2026-06-23

华泰联合证券有限责任公司关于

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司

限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“荣昌生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对荣昌生物限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕62 号文核准，荣昌生物向社
会公开发行人民币普通股（A 股）54,426,301 股，发行后股本总额为 544,263,003股，其中有限售条件流通股为 313,373,710 股，无限售条件流通股为 230,889,293
股，公司股票于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所科创板上市。

2024 年 1 月，公司完成 2022 年 A 股限制性股票激励计划 A 类权益第一个
归属期第一次归属的股份登记工作，本次归属的限制性股票数量为 69,080 股，
已于 2024 年 1 月 26 日上市流通。本次归属后，公司总股本由 544,263,003 股增
至 544,332,083 股。详见公司于 2024 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划 A 类权益第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-002）。

2025 年 4 月，公司完成 2022 年 A 股限制性股票激励计划 A 类权益第二个、
B 类权益首次授予第一个归属期第一次归属的股份登记工作，本次归属的限制性
股票数量为 276,160 股，已于 2025 年 5 月 8 日上市流通。本次归属后，公司总
股本由 544,332,083 股增至 544,608,243 股。详见公司于 2025 年 5 月 1 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公
司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第二个及 B 类权益首次授予第
一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-020）。

2025 年 5 月，公司完成配售发行新 H 股事项，按每股 H 股 42.44 港元的价
格向不少于六名承配人成功配发及发行 19,000,000 股新 H 股。本次配售发行完
成后，公司总股本由 544,608,243 股增至 563,608,243 股，其中 A 股总股本
355,027,004 股，H 股总股本 208,581,239 股。详见公司分别于 2025 年 5 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于完成发行 H 股的公告》（公告编号：2025-032）。

2025 年 11 月，公司完成 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 B 类权益预留
授予第一个归属期第一次归属的股份登记工作，本次归属的限制性股票数量为
102,000 股，已于 2025 年 11 月 17 日上市流通。本次归属后，公司总股本由
563,608,243 股增至 563,710,243 股。详见公司于 2025 年 11 月 13 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022年 A 股限制性股票激励计划之 B 类权益预留授予第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-048）。

2026 年 1 月，公司完成 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第三
个归属期及 B 类权益首次授予第二个归属期、2023 年 A 股限制性股票激励计划
之首次授予第一个归属期的股份登记工作，本次归属的限制性股票数量为
767,240 股，已于 2026 年 1 月 26 日上市流通。本次归属后，公司总股本由
563,710,243 股增至 564,477,483 股。详见公司于 2026 年 1 月 22 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022年及 202……
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