公告日期：2025-05-27

华泰联合证券有限责任公司

关于三生国健药业（上海）股份有限公司

将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金以及

调整部分募投项目拟投入募集资金金额的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年5月修订）》等法律法规的规定，对三生国健将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金以及调整部分募投项目拟投入募集资金金额进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国
健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币1,634,428,187.64 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020年7月17日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第 60468439_B01 号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专
户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2020 年 7 月 21 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三生国健药业（上海）股份有限
公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、本次调整前募集资金投资项目情况

按照《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》及《三生国健药业（上海）股份有限公司关于调整募投项目拟投
入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的公告》（公告编号：2023-018），
公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

拟投入募集资 调整后募集
序号 项目名称 项目投资总额 金金额 资金分配金
额

1 抗体药物生产新建项目 133,863.49 130,677.77 3,000.00

2 抗肿瘤抗体药物的新药研发项目 47,590.00 46,768.30 10,000.00

3 自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药 44,980.00 43,917.20 61,000.00
研发项目

4 研发中心建设项目 50,000.00 42,961.59 18,442.82

5 创新抗体药物产业化及数字化工厂建 28,000.00 22,951.10 40,000.00
设项目

6 补充营运资金项目 31,000.00 31,000.00 31,000.00

合计 335,433.49 318,275.95 163,442.82

三、部分已结项募投项目节余资金使用计划

（一）部分募投项目节余资金情况

截至 2025 年 ……
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