公告日期：2026-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于三生国健药业（上海）股份有限公司 2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对三生国健在2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账时间

公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 5 月 11 日审核同意，
并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同意三生国健药业（上海）
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号）注册同意，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额合计人民币 1,634,428,187.64 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第 60468439_B01
号）。

（二）募集金额使用金额和结余金额情况

截至 2025 年 12 月 31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目 金额（人民币元）

募集资金总额 1,736,483,781.56

减：主承销商承销费 78,228,594.36

实际收到的募集资金总额 1,658,255,187.20

减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 12,288,885.44

减：2020年支付发行费用金额 11,538,114.12

募集资金净额 1,634,428,187.64

减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 132,306,892.12

减：投入募集资金项目的金额 1,505,034,260.09

减：投资产品余额 -

加：投资产品利息 26,621,294.71

加：利息收入 46,639,187.66

减：2025年节余募集资金永久补流 70,343,570.51

募集资金专户余额 3,947.29

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。