公告日期：2026-05-12

东方证券股份有限公司

关于昱能科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
2000 万股，发行价格为每股人民币 163.00 元，募集资金总额为人民币 326,000.00 万元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 303,699.49 万元。本次发行募集资金已
于 2022年 6 月 2 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022
年 6 月 3日出具天健验[2022]第 243 号《验资报告》。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责昱能科技上市后的持续督导工作，持续督导期限自 2022 年 6 月
8 日至 2025 年 12 月 31 日。目前持续督导期限已满，东方证券根据有关规定出具本持
续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
（二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

保荐机构 东方证券股份有限公司

注册地址 上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦

主要办公地 上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦

法定代表人 周磊

本项目保荐代表人 潘金亮、王震

联系电话 021-23153888

三、上市公司的基本情况

发行人名称 昱能科技股份有限公司

证券代码 688348.SH

注册资本 156,277,435 元

注册地址 浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2幢

主要办公地 浙江省嘉兴市南湖区凌公塘路 3535 号

法定代表人 凌志敏

实际控制人 凌志敏、罗宇浩

联系人 朱佳磊、许晶

联系电话 0573-83986968

联系邮箱 Public@apsystems.cn

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2022年 6 月 8日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

东方证券作为昱能科技首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，按有关规定指定朱佳磊、卞加振两名保荐代表人负责保荐工作。截至本报告出具日，负责持续督导的保荐代表人由于工作岗位变动共发生两次变更，目前由潘金亮、王震两名保荐代表人负责保荐工作。

保荐机构及保荐代表人按照有关法律法规及中国证监会和上海证券交易所的规定，
保荐机构持续督导期延长至募集资金使用完毕。

保荐机构在持续督导期间的主要工作如下：

（一）保荐机构根据持续督导工作制度，针对昱能科技的持续督导工作制定了相应的工作计划；

（二）保荐机构根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与昱能科技签订了《保荐协议》，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案；
（三）保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解昱能科技业务情况，对昱能科技开展了持续督导工作；

（四）保荐机构督导昱能科技及其董事、监事、高级管理人员遵守……
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