公告日期：2025-06-17

东方证券股份有限公司

关于昱能科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“昱能科技”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对昱能科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价格为每股人民币 163.00 元，募集资金总额
为人民币 326,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币303,699.49 万元。

上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
于 2022 年 6 月 3 日出具天健验[2022]第 243 号《验资报告》。募集资金到账后，
公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金金额

1 研发中心建设项目 27,232.43 27,232.43

2 全球营销网络建设项目 8,319.32 8,319.32

3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00

合计 55,551.75 55,551.75

公司截至2024年12月 31日的募集资金存放与使用情况详见公司于2025年
4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-011）。

因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，在确保不影响公司募投项目实施和资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资额度及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 12 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，募集资金使用期
限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，即 2025 年 7 月
22 日起至 2026 年 7 月 21 日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使
用资金。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）实施方式

关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益的分配

公司使用部分暂时闲置募集资金进……
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