公告日期：2026-04-30

昱能科技股份有限公司

2025 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，现将昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2025 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事顾建汝、独立董事沈福鑫及非独立董事潘正强，独立董事占审计委员会成员总数的 1/2以上，其中主任委员/召集人由有专业会计资格的独立董事顾建汝女士担任。
二、审计委员会会议召开情况

2025 年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的
组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情况如下：

会议届次 召开日期 审议事项 决议情况

第二届董

事会审计 2025.3.17 《关于聘任公司董事会秘书、财务负责人的议案》 一致同意
委员会第
八次会议

《关于 2024 年度董事会审计委员会履职报告的议

案》《关于 2024 年度会计师事务所的履职情况评

估报告及审计委员会履行监督职责情况报告的议

第二届董 案》《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》

事会审计 《关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项

委员会第 2025.4.29 报告的议案》《关于 2024 年度内部控制评价报告 一致同意
九次会议 的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于

2025 年度远期结售汇及外汇衍生品业务预计的议

案》《关于 2025 年第一季度报告的议案》《关于

2024 年度财务决算报告的议案》《关于 2024 年度

内部审计工作报告的议案》

会议届次 召开日期 审议事项 决议情况

第二届董 《关于<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》

事会审计 2025.8.29 《关于<2025 年半年度募集资金存放与使用情况的 一致同意

委员会第 专项报告>的议案》《关于 2025 年半年度内部审计

十次会议 工作报告》

第二届董
事会审计

委员会第 2025.10.30 《关于<2025 年第三季度报告>的议案》 一致同意

十一次会
议

三、董事会审计委员会 2025 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会对审计机构的独立性和专业性进行了评估：认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）在公司年度审计工作期间能够做到勤勉尽责，并按照既定的工作计划完成了年度审计工作。天健出具的审计报告公正客观、真实、准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，定期听取内审部门关于公司内部审计的工作报告，督促公司内部审计工作按照审计计划执行，从自身专业角度出发，结合公司的实际情况，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，整体强化了公司内部审计的监督检查能力。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（三）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司本年各期财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，编制符合《企业会计准则》的相关规定，公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金流量情况。

（四）评估内部控制的有效性

审计委员会通过对公司内部控制建设的了解，对制度执行落实情况进行了监督与指导，审计委员会认为公司已按照相关监管要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理……
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