公告日期：2025-12-16

江苏富淼科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治
理结构，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行
义务，促进董事会的高效运作和科学决策，特制定本细则。

第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理
办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏富淼科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

第三条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对
董事会负责。公司设董事会办公室，由董事会秘书分管。

第四条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。

第二章 董事会秘书的任职条件

第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并符合以下基本条
件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）按照法律、法规及相关文件的规定取得上海证券交易所认
可的董事会秘书资格证书。

第六条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

第七条 下列人员不得担任董事会秘书：

（一）有《公司法》规定不得担任高级管理人员的任何一种情形

（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采
取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘
书；

（四）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评
的；

（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘任与更换

第八条 董事会秘书经董事会聘任或者解聘。

第九条 公司应在原任职董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
该董事会秘书的有关资料报送上海证券交易所，上海证券交易所
自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以
按照法定程序予以聘任。

第十一条 公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者
与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十二条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会应当自该事实发生之日
起一个月内终止对其的聘任：

（一）出现不符合董事会秘书任职资格情形的；

（二）连续三个月以上不能履行职责的；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；

（四）连续 3 年未参加董事会秘书后续培训；

（五）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司
章程》有关规定的行为，后果严重的。

第十三条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离
任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十四条 公司董事会秘书空缺期……
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