公告日期：2026-06-16

杭州光云科技股份有限公司

董事、高级管理人员内部问责制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理
结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽
职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法
规、规范性文件、业务规则（以下简称“适用法律”）和《杭州光云科技
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。

第二条 公司董事会、高级管理人员须按适用法律及《公司章程》等有关规定持续
完善公司内控体系，规范决策、执行及管理行为，忠实、勤勉履职。

第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范
围内，（1）因其执行职务违反适用法律或者《公司章程》的规定给公司造
成损失，或（2）因其执行职务给他人造成损害且自身存在故意或重大过失，
或（3）不履行或不作为，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究
的制度。

第四条 问责对象（即被问责人）为公司现任董事、高级管理人员。董事、高级管
理人员履职期间发生的违规失职行为，不因职务调整、离职、退休等情形
免除相应责任。

第五条 本制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章 问责的范围

第六条 公司董事、高级管理人员履职过程中，因故意或重大过失存在下列情形之
一，造成公司经济损失、合规风险、监管处罚或其他不良影响或后果的，
适用本制度予以问责：

（一）董事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东会、
董事会决议；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议
的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任
务及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真执行董事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务，影
响公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的；

（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作
目标、工作任务不能按期完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行
为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、
徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证监会、上海证券
交易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十）违反适用法律、《公司章程》和公司制度使用资金、对外投资、委

托理财、关联交易、资产处置、对外担保等；

（十一）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操
纵公司证券交易价格的；

（十二）发生重大质量、安全事故和重大案件，给公司财产和员工安全造
成重大损失的；

（十三）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊、
接受商业贿赂或渎职、失职行为的；

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