公告日期：2026-04-23

国元证券股份有限公司

关于合肥工大高科信息科技股份有限公司

使用自有资金支付募投项目部分款项

并以募集资金等额置换的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置的事项进行了核查。核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1782号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,169.00万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币11.53元/股，募集资金总额为人民币25,008.57万元，扣除发行费用人民币6,358.22万元，募集资金净额为人民币18,650.35万元。

上述募集资金已于2021年6月23日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验后出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。

2021年6月，公司及保荐机构国元证券分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行和中国光大银行股份有限公司合肥阜阳北路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上募集资金全部存放于公司设立的募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

二、募集资金投资项目情况

根据《合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额

1 基于 AI与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系 7,100.00 7,100.00
统研发及产业化项目

2 基于 5G的矿井机车无人驾驶及移动目标精确 6,995.00 6,995.00
管控系统研发及产业化项目

3 工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产 8,718.00 8,718.00
车间建设项目

4 基于云服务的业务支撑平台建设项目 3,000.00 3,000.00

合计 - 25,813.00 25,813.00

注：公司于 2024 年 12 月 30 日召开第五届董事会第十次会议、2025 年 1 月 15 日召开 2025 年第一次临时股
东大会，均审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点、调整投资总额及内部投资结构
的议案》，同意公司将募集资金承诺使用金额由 18,650.35 万元调整至 12,856.75 万元，调减金额为 5,784.60
万元。具体情况详见公司于 2024 年 12 月 31 日披露的《工大高科关于变更部分募集资金投资项目实施方式
及地点、调整投资总额及内部投资结构的公告》（公告编号：2024-055）。

三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》的相关规定：“募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后6个月内实施置换。”公司在募投项目实施过程中存在以自有资金先行支付部分款项，再从募集资金专户支取相应款项转至公司自有资金账户，等额置换公司已以自有……
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