公告日期：2026-05-12

中信建投证券股份有限公司

关于江苏帝奥微电子股份有限公司

2025 年度持续督导现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“帝
奥微”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构，于 2026 年 4 月 30 日对
公司进行了现场检查。

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

中信建投证券股份有限公司

（二）保荐代表人

王志丹、董书源

（三）现场检查时间

2026 年 4 月 30 日

（四）现场检查人员

王志丹、董书源

（五）现场检查手段

在现场检查过程中，保荐机构结合帝奥微的实际情况，查阅、收集了帝奥微有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查主要事项及逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

现场检查人员查阅了帝奥微的公司章程、公司治理主要制度、股东会、董事会和董事会专门委员会的全套会议资料、公司内部控制相关制度、内部审计制度、内审部门的文件资料及审计委员会的履职情况报告等。

核查意见：

帝奥微的公司章程和治理制度完备、合规，建立了较为完善的法人治理结构，内部控制制度较为健全且得到有效执行；董事、高级管理人员能够按照有关规定
履行职责；帝奥微分别于 2025 年 8 月 22 日和 2025 年 9 月 8 日召开第二届董事
会第十七次会议和 2025 年第三次临时股东会决议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。公司不再设置监事会或者监事，《公司法》中规定的监事会职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》相应废止，公司治理结构符合《公司法》的相关规定；帝奥微公司治理、内部控制和股东会、董事会运作情况良好。

（二）信息披露情况

核查情况：

现场检查人员查阅了帝奥微《信息披露管理制度》以及 2025 年 1 月 1 日以
来已披露的公告及报备材料，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

核查意见：

帝奥微 2025 年 1 月 1 日以来到目前严格按照证券监管部门的相关规定进行
信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：

现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，查阅了帝奥微《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账，并与公司财务人员进行了沟通交流。

核查意见：

帝奥微资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

现场检查人员查阅了帝奥微募集资金账户的开立情况、银行对账单，对大额资金支付抽取了相关会计凭证、合同以及审批文件，并与公司相关负责人进行了沟通交流。

核查意见：

帝奥微募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所科创板股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、关联交易情况

核查情况：

现场检查人员取得并查阅了公司的关联方名单，查阅了公司的财务资料、关联交易协议及相关决议文件，并与公司财务、高管人员沟通交流，对公司关联交易情况进行了核查。

核查意见：

帝奥微关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价基
础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。

2、对外担保情……
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